Брокерское обслуживание

Решение «Брокерское обслуживание»предназначено для автоматизации процессов бэк-офисного сопровождения брокерских операций. Это комплексное решение обеспечивает эффективное управление клиентскими счетами и договорами, позволяет автоматически обрабатывать сделки и поручения, формировать бухгалтерский и продуктовый учет клиентских операций в соответствии с требованиями регуляторной отчетности.

Решение входит в состав платформы развития Digital Q.FinMarket. Использование его возможностей позволит организациям повысить качество брокерских услуг и эффективность работы на финансовом рынке.

Функциональные возможности решения:

• автоматический прием клиента на брокерское обслуживание (client onboarding);

• автоматическая регистрация нового клиента на Московской бирже;

• ведение договоров клиента, контактных атрибутов и периодичности отчетов;

• автоматическая загрузка сделок и поручений из шлюза ASTS Московской биржи, МЭБИ QUIK или из биржевых файлов по итогам торгов;

• формирование бухгалтерского учета операций на финансовых рынках;

• формирование внутреннего учета в соответствии с требованиями 577-П;

• построение обязательной отчетности профессионального участника рынка;

• формирование отчета брокера;

• ведение тарифных планов клиента и расчет брокерской комиссии;

• формирование учета НДФЛ по ценным бумагам и ФИСС;

• расчет НДФЛ онлайн при выводе денежных средств клиентом;

• поддержка единого брокерского счета – клиенту не придется думать, на какой рынок выводить деньги;

• выгрузка данных о движении денежных средств в торговый терминал QUIK;

• выгрузка отчетов о позиции клиента в QUIK;

• сверка данных системы с выписками Московской биржи;

• контроль и урегулирование задолженности клиентов;

• контроль ввода средств на ИИС;

• ввод-вывод средств, в том числе с конвертацией валюты и выводом на свободный остаток средств на счете.

Состав решения «Брокерское обслуживание»

Вернуться в раздел «Инвестиционный банк».